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政策(ce)法規
  • 索??引??號︰
    000014453-2015-00001
  • 分(fen)???????類(lei)︰
    外匯檢(jian)查與法律適用(yong)??通知??銀行
  • 來???????源︰
    國家(jia)外匯管理局
  • 發布日期︰
    2020-04-05
  • 名???????稱(chen)︰
    國家(jia)外匯管理局關于組織開展銀行外匯業務合規經營專項檢(jian)查的通知
  • 文???????號︰
    匯發[2014]55號
國家(jia)外匯管理局關于組織開展銀行外匯業務合規經營專項檢(jian)查的通知

中國工(gong)商銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、中國農(nong)業銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、中國銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、中國建設(she)銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、交通銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、中信銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、招商銀行股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)︰

強化銀行內(na)部管控和外部監管,促進銀行提高外匯業務合規經營水(shui)平,遏制外匯業務違規經營和違法犯罪行為,國家(jia)外匯管理局(以下lu)虺chen)外匯局)決定近期組織開展銀行外匯業務合規性專項檢(jian)查,現將有關事項通知如下︰

一、檢(jian)查目的

(一)查找(zhao)銀行外匯業務經營中存在(zai)的突出(chu)問題和風(feng)險zhao)跡 fang)範化解風(feng)險,堅守不發生系(xi)統性、區域性風(feng)險底線。

(二)查找(zhao)銀行執(zhi)行外匯管理政策(ce)法規的薄弱環節,促進銀行加強內(na)部管控,提高外匯業務合規經營水(shui)平。

(三)重點查處(chu)銀行跨市場、跨行業及跨境違規套利行為,利用(yong)銀行代(dai)客金融衍生品交易、結售(shou)匯新興業務等外匯業務創新產品規避或(huo)者違反監管規定等行為。

二、檢(jian)查安排

檢(jian)查分(fen)為銀行自查、外匯局非現場和現場檢(jian)查及銀行整(zheng)改三個(ge)階段。

(一)2015年(nian)14日至29日,你行對總行及分(fen)支(zhi)行外匯業務經營情況(kuang)進行全面自查。同(tong)時,外匯局對你行外匯業務進行非現場檢(jian)查。

(二)2015年(nian)210日至3月中旬,外匯局根據你行自查和外匯局非現場檢(jian)查情況(kuang)選擇你行部分(fen)分(fen)支(zhi)行開展現場檢(jian)查。

(三)2015年(nian)531日前,你行對自查及外匯局檢(jian)查發現的違規問題予(yu)以整(zheng)改。

三、自查和檢(jian)查內(na)容

你行自查與外匯局檢(jian)查內(na)容包括︰

(一)對以往發現外匯違法違規問題的整(zheng)改情況(kuang)。2013年(nian)至2014年(nian)發現的外匯違法違規問題,你行是否進行認(ren)真整(zheng)改;所(suo)制定的各項整(zheng)改措(cuo)施是否落(luo)實;是否從組織架構、內(na)控制度、業務流(liu)程、考核(he)機制、系(xi)統建設(she)等方面對外匯業務經營的內(na)部管控進行改進和加強。

(二)內(na)部管控與展業原則落(luo)實情況(kuang)。重點檢(jian)查外匯業務的內(na)控制度是否健全完善(shan),覆蓋所(suo)有外匯業務;是否存在(zai)內(na)控制度不符合外匯管理規定、不能有效保障外匯管理政策(ce)落(luo)實或(huo)未及時根據外匯管理政策(ce)變化及時更新等問題;外匯業務內(na)控執(zhi)行與監督是否有效;展業原則是否有效執(zhi)行和落(luo)實;是否從內(na)控制度上對落(luo)實展業原則進行了規範和細化。

(三)外匯業務合規性。2014年(nian)11日至2014年(nian)1231日你行辦(ban)理的外匯業務進行檢(jian)查。必要(yao)時檢(jian)查時間段將向前追溯和向後延伸。重點查處(chu)銀行跨市場、跨行業及跨境違規套利行為,代(dai)客金融衍生品交易、結售(shou)匯新興業務等外匯業務創新產品規避或(huo)者違反監管規定等行為。

具體對以下外匯業務合規性進行檢(jian)查︰

1.經常項下外匯業務

你行辦(ban)理貨物(wu)貿易、服務貿易、貿易融資項下外匯業務的合規性。

2.資本項下外匯業務

你行辦(ban)理外匯資本金、外債(zhai)、外匯貸款、對外直接(jie)投資業務、跨境擔保業務、個(ge)人資本項下外匯業務等資本項下外匯業務的合規性。

3.個(ge)人結售(shou)匯業務

你行為境內(na)居yong)竇胺薔用(yong)癜ban)理個(ge)人外匯業務收(shou)付(fu)匯、結售(shou)匯及提鈔的合規性,個(ge)人銀行卡(ka)業務合規性等。

4.國際(ji)收(shou)支(zhi)申報(bao)及報(bao)表資料報(bao)送

你行國際(ji)收(shou)支(zhi)申報(bao)及上報(bao)相(xiang)關報(bao)表資料xi)募笆斃浴 zhun)確性和完整(zheng)性。

5.其(qi)他(ta)外匯業務合規性

四、工(gong)作要(yao)求

(一)你行應高度重視並認(ren)真做好此(ci)次自查工(gong)作,在(zai)系(xi)統內(na)全面部署自查,並做到分(fen)級負責、措(cuo)施到位、不留死(si)角,確fan)W圓楣gong)作取得成(cheng)效。

(二)你行應認(ren)真自查並主動(dong)上報(bao)有關違法違規問題。2015年(nian)29日前,你行應匯總總行及各分(fen)行自查情況(kuang),向外匯局報(bao)送自查報(bao)告及自查情況(kuang)統計表(見附件),你行自查發現的問題涉及企業違規的,應一並上報(bao)涉嫌違規線索。同(tong)時,你行省級分(fen)行應匯總轄內(na)分(fen)支(zhi)行自查情況(kuang),向外匯局當地分(fen)局報(bao)送自查報(bao)告及統計表。自查報(bao)告應包括自查組織開展情況(kuang)、自查內(na)容、發現的主要(yao)問題、產生問題的原因、整(zheng)改措(cuo)施、整(zheng)改時間、責任部門、責任人等。對于在(zai)自查報(bao)告中主動(dong)上報(bao)的違法違規問題,外匯局將依(yi)法予(yu)以從輕或(huo)減輕處(chu)理。

(三)針(zhen)對發現的相(xiang)關問題,你行應認(ren)真查找(zhao)原因,切實予(yu)以整(zheng)改,建立外匯業務守法合規經營的長效機制2015年(nian)531日前,你行總行和省級分(fen)行應分(fen)別向外匯局和當地分(fen)局報(bao)送整(zheng)改報(bao)告,整(zheng)改報(bao)告應包含整(zheng)改措(cuo)施的落(luo)實情況(kuang)、落(luo)實進度等。

(四)你行各分(fen)支(zhi)行應積(ji)極配合xi)鋇贗食憔腫齪梅竅殖【jian)查和現場檢(jian)查工(gong)作,按要(yao)求提供(gong)有關材料,配合外匯局調(diao)查、詢問和檢(jian)查。

如有問題,請與外匯局管理檢(jian)查司(si)聯系(xi)。

聯系(xi)人︰徐浩雄,010-68402391;張(zhang)澄,010-68402360

特此(ci)通知。

 

附件︰銀行外匯業務合規經營情況(kuang)自查表

 

國家(jia)外匯管理局

2014年(nian)1231

附件1: 广西11选5app銀行外匯業務合規經營情況(kuang)自查表

分(fen)享到︰
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